各種方針と利用規約

個人情報保護に関する基本方針

1. 個人情報保護宣言(平成26年10月1日制定/令和5年7月5日改定)

2. 当社の事業内容と個人情報等の利用目的

当社は、お客さまの個人情報等を、以下の(1)の業務において、以下の(2)の利用目的の達成に必要な範囲内で利用いたします。 お客さまとの間で契約を締結することに伴って、お客さまから直接書面に記載されたご本人の個人情報等を取得する場合、あらかじめ利用目的を明示いたします(法令に明示の必要なしと規定されている場合を除く)。それ以外の方法で個人情報等を直接取得する場合、および公開情報やご本人以外の方等から間接的に個人情報等を取得する場合についても、以下の(1)の業務において、以下の(2)の利用目的の達成に必要な範囲内で利用いたします。個人番号については、法令により認められた範囲内でのみ取り扱います。

(1) 事業内容

(2) 個人情報(個人番号を含むものを除く。)の利用目的

なお、当社は、お客さまに関する人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪歴に関する情報等の特別な非公開情報については、法令等に基づく場合や適切な業務運営上必要な範囲においてお客さまの同意を取得した場合等を除き、取得、利用または第三者提供を行いません。

3. アクセス情報の収集について

当サイトでは、ページの表示回数、IP アドレス、ブラウザの種類、OS の種類などを記録しています。これらの情報はサイトの利用者動向の把握、サイトの改善目的に使用します。これらは、利用者の個人情報と組み合わせて使用することはありません。

4. 個人データの共同利用

当社は、当社が取り扱う個人データを、次の各項に即して、SMBC日興証券株式会社またはCHEER証券株式会社と共同して利用することがあります。

(1) 共同して利用される個人データの項目(個人番号を除く)

①投資一任運用サービス「THEO」

②投資一任運用サービス「おまかせ運用」

(2) 共同して利用する者の範囲

①当社およびSMBC日興証券株式会社(投資一任運用サービス「THEO」)

②当社およびCHEER証券株式会社(投資一任運用サービス「おまかせ運用」)

(3) 利用する者の利用目的

(4) 個人情報の管理責任者

東京都千代田区紀尾井町1-3 東京ガーデンテラス紀尾井町 紀尾井タワー 13階
株式会社お金のデザイン
代表取締役社長 山辺 僚一

5. 個人情報等の第三者提供について

(1)当社が取得したお客さまに関する個人情報は、あらかじめお客さまから同意をいただいた場合、秘密保持に関する契約を締結した会社等に対し、利用目的達成のために必要な範囲内において個人情報の取扱いを委託する場合、また法令・諸規則に基づく場合等を除き、第三者に提供いたしません。
個人番号については本人の同意の有無に関わらず、法令により認められた場合を除き、第三者に提供いたしません。

(2)お客さまは、次に掲げる場合に、当該各号に定める者に対し、当該お客さまの属性に関する個人データ(住所、氏名、連絡先、生年月日、メールアドレスその他当該場合に応じて必要な範囲に限る。)、お客さまの取引に関する個人データ(投資方針、投資経験、所有する外国証券の数量その他当該場合に応じて必要な範囲に限る。)が提供されることがあることに同意するものとします。

・THEO+(テオプラス)より申込を実施した場合や利用サービスを変更した場合
利用者は、当社が本サービスに関し取得する利用者に関する情報を、利用サービスに応じて次のとおり第三者に随時提供することについて同意するものとします。

①利用目的
THEO+の媒介・紹介・代理を行う提携先が、当該提携先の金融商品やサービス等に関する各種提案、および当該提携先による金融商品やサービスの研究や開発を行うため

②情報提供先である第三者
THEO+の契約締結の媒介・紹介・代理を行う当社の提携先

③提供される利用者の情報種別

④提供の手段
情報提供先が指定する水準のセキュリティ対策が施された手法

⑤第三者への提供の停止方法
THEO+からTHEOへ途中変更した場合、または投資一任契約の解約があった場合には、以後、本規定に基づく第三者への情報提供は行われないものとします。

6. 個人関連情報の第三者からの受け取りについて

お客さまは、当社が次に掲げる場合に当該各号に定める者から個人関連情報(顧客ID、Cookie情報、その他当該場合に応じて必要な範囲に限る。)を受け取り、これをお客さまデータと結び付けた上で、下記の目的のために利用されることがあることに同意するものとします。

・提携先のウェブサイトからTHEO+の申込を行った場合
お客さまは、当社が本サービスに関し取得する利用者に関する個人関連情報を、次のとおり第三者から受け取り、これをお客さまデータと結び付けた上で、下記の目的のために利用されることについて同意するものとします。

①利用目的
THEO+の媒介・紹介・代理を行う提携先のウェブサイトからの流入であることを把握し、提携先への広告費・手数料等の計算を行うため。

②情報提供元である第三者
THEO+の契約締結の媒介・紹介・代理を行うお金のデザインの提携先およびその提携先が指定する第三者。

③受け取る利用者の個人関連情報種別
投資一任運用サービス「THEO」をご利用のお客さまのカスタマーID、Cookie情報、クリック日時、CV日時、メールアドレス、電話番号、デバイス情報等お客さまの属性に関する情報

7. 安全管理のために講じた措置について

当社は、個人情報を安全に管理するための措置として、以下に示した項目等を実施します。なお、以下の内容はあくまで例示であり、個別の個人情報によって実施する安全管理のための具体的措置が、異なる場合があります。

(1) 個人データ等の取扱いに係る規程の整備
適正な取得・保管・利用・管理等を行うことを目的として、個人情報の取扱いに関する社内規程を策定します。

(2) 組織的安全管理措置
個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データの漏えい等の事故が発生する場合の責任者への報告連絡体制を整備しております。

(3) 人的安全管理措置
社内規程に基づき、従業員との個人データに関する秘密保持契約を締結しております。

(4) 物理的安全管理措置
個人データの廃棄又は削除にあたっては、裁断、溶解又は物理的な破壊等、復元が困難な方法で処理しております。

(5) 技術的安全管理措置
個人データを保管又は社外へ移送する場合は、暗号化、パスワード設定等の必要な漏えい防止のための措置を行っております。

8. 個人情報等の取扱いの委託について

当社が、業務委託に伴い個人情報等の取扱いを委託する場合には、当社所定の基準に則り選定した業務委託先において、当社が委託した業務以外に個人情報等が利用されることがないよう、また、当社の個人情報保護方針および社内規程等に則った安全管理措置が確保されるよう、業務委託先と個人情報等の取扱いに関する契約を締結するなどした上で委託いたします。

9. 保有個人データの開示等を求める手続

個人情報保護法に基づいて、当社の保有個人データの開示等(利用目的の通知、開示、訂正・追加・削除、利用の停止・消去、第三者提供の停止)を求める場合の手続は以下のとおりです。

(1)開示等の対象

当社の保有個人データのうち開示等の請求を行ったご本人に係る個人情報等が対象となります。
ただし、以下のいずれかの場合に限るものとします。

(2)開示等の請求の手続ができる方

(3) 開示等の請求の手続

別添の「保有個人データの開示等の請求書」に必要な記載を行い、当該請求書を「本人確認のための書類*1」、および郵送での回答を希望される場合は「返信用封筒*2」と共に以下へご郵送することにより開示等をご請求ください。

<ご郵送先>
〒102-0094 東京都千代田区紀尾井町1-3 東京ガーデンテラス紀尾井町 紀尾井タワー13階
株式会社お金のデザイン 個人情報担当窓口

*1 「本人確認のための書類」について

開示等のご請求があった場合には、ご請求者が保有個人データのご本人またはご本人の代理人であることを確認させていただきます。そのため、開示等をご請求される場合は、次の本人確認書類(氏名、住所、生年月日の記載のある部分)をご郵送してください。

イ.請求者がご本人の場合

下記の①~④のうちいずれかの書類

〔注〕
上記③、④の場合の住民票は、発行日より6ヵ月以内のものに限ります(コピーでも結構です)。なお、住民票に本籍地が記載されている場合には、本籍地に関する記載内容を黒塗りする等、あらかじめ抹消した上で添付してください。

ロ.ご請求者がご本人の代理人の場合

上記(イ)のご本人の確認書類の他に以下の書類も必要となります。

〔注〕代理人によるご請求の場合でも、回答書の送付は、ご本人あてに限らせていただきます。

*2 「返信用封筒」について

ご本人のお名前、住所を記載した返信用封筒(定型封筒に限ります。)に624円分の切手(書留料および本人限定受取郵便料を含みます。)をお貼りいただいたものをご同封ください。

(4) 手数料

開示等の手続につきましては、それぞれ以下の手数料を申し受けます。

(5) 開示等に対する回答の方法・時期

開示等を請求いただいた場合、書面による交付その他の方法により、それぞれ次のとおり回答いたします。

(6) 訂正等

(7) 注意事項

開示等の請求を行われる場合には、次の事項について、あらかじめご承知おきくださいますようお願い申し上げます。

10. 個人情報等のお取扱いに関する質問および苦情の申し出先

株式会社お金のデザイン
電話番号:03-6632-9667
受付時間:9:30~17:00(土・日・祝日・12月31日~1月3日を除く)

11. 認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体一般社団法人日本投資顧問業協会および一般社団法人投資信託協会の会員です。これら協会の苦情受付窓口は以下をご覧下さい。

一般社団法人 日本投資顧問業協会 事務局苦情相談室(個人情報担当)
電話:03-3663-0505
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く)午前9時~午後5時

一般社団法人投資信託協会 投資者相談室
電話:03-5614-8440
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く)9:00〜11:30、12:30〜17:00

12. 改定について

当社では、個人情報等の保護を図るために、また法令その他の規範の変更に対応するために、「個人情報保護に関する基本方針」を改定することがあります。特に重要な変更につきましては、当社のホームページまたは当社においてお知らせします。

13. リンク先の個人情報の取扱いについて

当サイトには、他社が運営、管理するウェブサイトへのリンクがあります。他社が運営・管理するウェブサイトは本「個人情報保護に関する基本方針」の適用範囲外となります。他社運営ウェブサイトの個人情報の取扱については当該サイトのプライバシーステートメントをご確認頂きますようお願い申し上げます。

14. お問い合わせ窓口

(連絡先)
〒102-0094 東京都千代田区紀尾井町1-3 東京ガーデンテラス紀尾井町 紀尾井タワー13階
株式会社お金のデザイン
個人情報等お問い合わせ窓口 電話番号:03-6632-9667
受付時間:9:30~17:00(土・日・祝日および12月31日・1月2日・1月3日を除きます。)

以上

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